【论文笔记】U-BERT: Pre-training User Representations for Improved Recommendation

原文作者：Zhaopeng Qiu, Xian Wu, Jingyue Gao, Wei Fan

原文标题：U-BERT: Pre-training User Representations for Improved Recommendation

原文来源：AAAI 2021

原文链接：https://www.aaai.org/AAAI21Papers/AAAI-2116.QiuZ.pdf

U-BERT: Pre-training User Representations for Improved Recommendation

对于推荐系统来说，学习到精确的用户representation是非常重要的。早期的研究方法从user-item评分矩阵中得到用户representation。但是这种办法存在问题，评分矩阵通常十分稀疏，而且评分也比较粗粒度。有些方法使用了review增强用户的表征，但是由于某些领域的review非常少，也无法获得准确的用户表征。本文提出的U-BERT方法很好的解决了这个问题。

问题定义

U = { u k } k = 1 k = M 和 I = { i j } j = 1 j = N mathcal{U =}left{ u_{k} right}_{k = 1}^{k = M}和mathcal{I =}left{ i_{j} right}_{j = 1}^{j = N} U={uk​}k=1k=M​和I={ij​}j=1j=N​分别表示领域D中的用户集和item集，领域D中的评论集为${\mathcal{T}}_f$($\mathcal{U}$写给$\mathcal{I}$)，每条评论包含user ID $u$，item ID $i$，文本$s$，评分$r$。用户在其他领域的评论集为${\mathcal{T}}_p$，评论的格式与上述相同(item集不同)。

模型架构

模型分为两个部分：pre-training和fine-tuning。预训练阶段，通过两个自监督任务从不同领域的评论中预训练U-BERT模型和用户表征。微调阶段，使用预训练好的模型U-BERT编码用户特征，帮助item编码器得到领域D的评论中的item表征。通过监督评分预测任务，得到领域D最终的推荐模型。

预训练阶段

预训练阶段的模型架构如图2所示。有三个模块组成：输入层、评论编码器、用户编码器。

输入层

输入评论文本、用户ID和相应的领域ID。输入的每一条评论，添加[CLS]和[SEP]到起始和末尾位置。然后将评论中的每一个单词通过矩阵${\mathbf{E}}_W\in {\mathbb{R}}^{|\mathcal{V}|\times d}$转化为对应的嵌入向量，$|\mathcal{V}|$是单词表的大小，$d$是嵌入向量的维度。然后每个嵌入向量加上相应的segment embedding和position embedding。最终一条评论的representation为$\mathbf{S}\in {\mathbb{R}}^{L_s\times d}$，$L_s$是评论s的长度。

用户ID也转化为d维的向量$\mathbf{u}$，通过嵌入矩阵${\mathbf{E}}_U\in {\mathbb{R}}^{|\mathcal{U}|\times d}$。为了解决两个阶段中领域不一致的问题，作者引入了domain ID来建模特定domain的信息。同样通过一个矩阵${\mathbf{E}}_O$将domain ID转化为向量$\mathbf{o}\in {\mathbb{R}}^d$。

review encoder

使用多层Transformer。${\mathbf{S}}^l={\left\{{\mathbf{e}}_t^l\right\}}_{t=1}^{t=L_s}$表示第$l+1$个Transformer层的输入，也就是第$l$的输出。${\mathbf{S}}^0$就是review encoder的输入，也就是上文提到的$\mathbf{S}$**。**不同的Transformer层之间的参数是不同的。每个Transformer层包括两个子层，Multi-Head Self-Attention和Position-wise Feed-Forward。

Multi-Head Self-Attention层中，使用上下文语义增强评论中每个单词的representation。使用三个矩阵$\mathbf{Q}\in {\mathbb{R}}^{L_Q\times d}、\mathbf{K}\in {\mathbb{R}}^{L_K\times d}\text{、}\mathbf{V}\in {\mathbb{R}}^{L_V\times d}$，而且$L_K=L_V$。

$$\text{Attn}(\mathbf{Q},\mathbf{K},\mathbf{V})=\text{Softmax}\left({\text{QK}}^{\top }/\sqrt{d}\right)\mathbf{V}$$

每个attention head都使用上式计算，即：

$${\text{head}}_i=\text{Attn}\left({\mathbf{S}}^l{\mathbf{W}}_i^Q,{\mathbf{S}}^l{\mathbf{W}}_i^K,{\mathbf{S}}^l{\mathbf{W}}_i^V\right)$$

${\text{head}}_i\in {\mathbb{R}}^{L_s\times d/h}$然后将多个head拼接起来：

$$\text{MH}\left({\mathbf{S}}^l\right)=\left[{\text{head}}_1;\dots ;{\text{head}}_h\right]{\mathbf{W}}^O$$

其中${\mathbf{W}}_i^Q,{\mathbf{W}}_i^K,{\mathbf{W}}_i^V\in {\mathbb{R}}^{d\times d/h}\text{，}{\mathbf{W}}^O\in {\mathbb{R}}^{d\times d}$都是学习得到的参数。h是head的个数。(这里的拼接操作应该axis=1：${\mathbb{R}}^{L_s\times (d/h\times h)}\times {\mathbb{R}}^{d\times d}$)

然后进行残差连接和层标准化：

$${\mathbf{H}}^l=\text{LN}\left({\mathbf{S}}^l+\text{MH}\left({\mathbf{S}}^l\right)\right)$$

Position-wise Feed-Forward子层中，对于输入$\mathbf{H}\in {\mathbb{R}}^{L_H\times d}$有：

$$\text{FFN}(\mathbf{H})=GELU\left({\text{HW}}_1^F+{\mathbf{b}}_1^F\right){\mathbf{W}}_2^F+{\mathbf{b}}_2^F$$

其中${\mathbf{W}}_1^F\in {\mathbb{R}}^{d\times 4d},{\mathbf{W}}_2^F\in {\mathbb{R}}^{4d\times d},{\mathbf{b}}_1^F\in {\mathbb{R}}^{4d}\text{ and }{\mathbf{b}}_2^F\in {\mathbb{R}}^d$都是可训练的参数。

同样进行残差连接和层标准化：

$${\mathbf{S}}^{l+1}=\text{Trm}\left({\mathbf{S}}^l\right)=\text{LN}\left({\mathbf{H}}^l+\text{FFN}\left({\mathbf{H}}^l\right)\right)$$

最终，一条评论经过L层的Transformer，表征为${\mathbf{S}}^L$。

user encoder

该模块将用户的评论语义聚合到用户的表征中，使其包含用户对item的意见。由三个子层构成：embedding fusion layer、word-level aggregation layer、fusion layer。

embedding fusion layer将domain embedding和用户embedding融合，$\tilde{\mathbf{u}}=\text{LN}(\mathbf{u}+\mathbf{o})$。这使得预训练得到的用户表征能直接应用到领域D的推荐任务中。

word-level aggregation layer利用注意力机制，得到评论中哪些单词更能表达用户意见，因为不同的单词表达意见的信息量不同。

$${\mathbf{s}}^u=\text{Attn}\left(\tilde{\mathbf{u}}{\mathbf{W}}^u,{\mathbf{S}}^L,{\mathbf{S}}^L\right)$$

${\mathbf{W}}^u\in {\mathbb{R}}^{d\times d}$是可训练的参数。

fusion layer将${\mathbf{s}}^u$和$\tilde{\mathbf{u}}$结合起来，得到增强的用户表征$\hat{\mathbf{u}}$：

$${\mathbf{H}}^u=\text{LN}\left(\tilde{\mathbf{u}}{\mathbf{W}}^u+{\mathbf{s}}^u\right)$$

$$\hat{\mathbf{u}}=\text{Fuse}\left(\tilde{\mathbf{u}},{\mathbf{s}}^u\right)=\text{LN}\left({\mathbf{H}}^u+\text{FFN}\left({\mathbf{H}}^u\right)\right)$$

这里同样使用了残差连接和层标准化。

pre-training阶段使用两个任务进行训练，1）Masked Opinion Token Prediction；2）Opinion Rating Prediction。

第一个任务类似于BERT中的MLM任务，首先随机mask一些单词，然后使用双向上下文信息进行预测。在U-BERT中为了适配推荐任务，进行了一些修改：预测masked words时，增加用户representation来学习用户固定的评论偏好；mask单词不是随机选择，而是选择同一用户在不同domain的评论中类似的单词，而且暗含着用户个人的评论偏好(which are shared across different domain reviews written by the same user and imply the personal review preference)。

具体来说，先从一个opinion word库中定位评论中所有的opinion words。然后随机选择50%的opinion words进行masking。Mask的策略类似于BERT。假定某个单词$w_t$ masked，使用${\mathbf{S}}_t^L$(评论$s$中的单词$w_t$的representation)和$\mathbf{u}$进行预测。

$$\begin{array}{cc}\mathrm{Pr}\left(w_t\right)& =\text{Softmax}\left({\mathbf{h}}_t{\mathbf{W}}_3^P+{\mathbf{b}}_2^P\right)\\ {\mathbf{h}}_t& =\text{LN}\left(\text{GELU}\left({\mathbf{S}}_t^L{\mathbf{W}}_1^P+\mathbf{u}{\mathbf{W}}_2^P+{\mathbf{b}}_1^P\right)\right)\end{array}$$

其中${\mathbf{W}}_1^P,{\mathbf{W}}_2^P\in {\mathbb{R}}^{d\times d},{\mathbf{W}}_3^P\in {\mathbb{R}}^{d\times |\mathcal{V}|},{\mathbf{b}}_1^P\in {\mathbb{R}}^d$，${\mathbf{b}}_2^P\in {\mathbb{R}}^{|\mathcal{V}|}$都是可训练参数。

第二个任务是Opinion Rating Prediction。用户评论item时有两种表达意见的方式：①粗粒度的综合性评分；②细粒度的评，而且评论中有不同的opinion token。二者都能表达用户的偏好，但是仍然有不同。首先，尽管使用了同样的opinion words，但是不同的用户给出的评分是不一样的。其次，同样的评分可能有不同的opinion words的组合。这种差距来自于用户个人的评价偏好。因此，我们可以从该用户在其他领域的评价中学习用户的评价偏好，然后应用到领域D中。

$\hat{\mathbf{u}}$中融合了用户的偏好信息和opinion信息，文中用它预测整体的评分$r^{{}^{\prime }}$：

$$r^{{}^{\prime }}=\hat{\mathbf{u}}{\mathbf{W}}^R+b^R$$

其中，${\mathbf{W}}^R\in {\mathbb{R}}^{d\times 1}\text{且}{b}^R\in \mathbb{R}$是可训练的参数。

预训练阶段的损失函数为：

$$\mathcal{L}(\Theta )=\sum _{k=1}^{|{\mathcal{T}}_p|}\frac{-{\sum }_{t\in s_k^M}^{}\log \left(\mathrm{Pr}\left(w_t\right)\right)}{\left|s_k^M\right|}+\beta {\left(r_k^{{}^{\prime }}-r_k\right)}^2$$

其中，${\mathcal{T}}_p$是预训练的语料库；$s_k^M$是第k条评论的maskedwo rd集。损失函数分为两部分，最大化第一部分，最小化第二部分。分别对应两个任务，第一部分解释为：每条评论中所有masked word概率求和取平均。第二部分是用户某条评论的预测评分和真实评分的平方误差。$\beta$是平衡两个误差的权重。

微调阶段

图三中展示了fine-tuning阶段的模型架构。这一阶段的输入和pre-training阶段的输入有细小的变动。

输入层

输入有五个部分：domain ID，user ID，用户评论，item ID，item评论。使用矩阵${\mathbf{E}}_I\in {\mathbb{R}}^{|\mathcal{I}|\times d}$将item
ID转化为d维的嵌入向量$\mathbf{i}$**，**user ID，domain ID和评论都与pre-training中的处理一致。最终得到的是user embedding $\mathbf{u}$，domain embedding $\mathbf{o}$，user review representation S u = { S k u } k = 1 k = C u mathbf{S}^{u} = left{ mathbf{S}_{k}^{u} right}_{k = 1}^{k = C_{u}} Su={Sku​}k=1k=Cu​​，item review representation ${\mathbf{S}}^i={\left\{{\mathbf{S}}_k^i\right\}}_{k=1}^{k=C_i}$。

review encoder

Transformer难以处理很长的序列，作者使用U-BERT中的review encoder一个一个的编码user/item的评论。对于用户的第k条评论，其编码为：

$${\hat{\mathbf{S}}}_k^u={\text{Trm}}^L\left({\text{Trm}}^{L-1}\left(\dots \left({\text{Trm}}^1\left({\mathbf{S}}_k^u\right)\right)\right)\right)$$

user&item encoder

将用户所有的评论的representation按行拼接：${\hat{\mathbf{S}}}^u=\left[{\hat{\mathbf{S}}}_0^u\left|{\hat{\mathbf{S}}}_1^u\right|\dots \mid {\hat{\mathbf{S}}}_{C_u}^u\right]$(将一个矩阵拼接成一个长矩阵)。然后将usere mbedding和domain embedding融合，$\tilde{\mathbf{u}}=\text{LN}(\mathbf{u}+\mathbf{o})$。然后再用所有评论的representation与其融合，得到multi-review-aware user representation：

$$\hat{\mathbf{u}}=\text{Fus}e\left(\tilde{\mathbf{u}},{\hat{\mathbf{s}}}^u\right)$$

$${\hat{\mathbf{s}}}^u=\text{Attn}\left(\tilde{\mathbf{u}}{\mathbf{W}}^u,{\hat{\mathbf{S}}}^u,{\hat{\mathbf{S}}}^u\right)$$

类似地，item的representation$\hat{\mathbf{i}}$使用同样的方式获得。

review co-matching layer

同一领域的item通常有共同关系的方面。比如一般手机考虑的方面包括"价格"，"电池寿命"等。不同的用户关注不同的方面；而且针对这些方面表达opinion和偏好。评论的整体评分通常是各个方面opinion的综合。通过用户的评论就可以知道用户关注的方面和相应的评价。同时，通过了解其他用户对item i的评论，可以了解item各方面的详细描述以及这些用户的一般评论。因此可以通过衡量用户评论的语义相似度，估计用户u对物品i各个方面的关心程度。相似度信息可以进一步帮助从细粒度的角度预测评分。文中从两个方向获得相似度信息。

Mutual Attention子层：

$${\mathbf{D}}^u=\text{Attn}\left({\hat{\mathbf{S}}}^u,{\hat{\mathbf{S}}}^i,{\hat{\mathbf{S}}}^i\right);{\mathbf{D}}^i=\text{Attn}\left({\hat{\mathbf{S}}}^i,{\hat{\mathbf{S}}}^u,{\hat{\mathbf{S}}}^u\right)$$

使用注意力机制分别对齐user和item的评论到各自的语义空间中。原因是作者希望在细粒度上比较二者的review表征。

Matching子层获得原来的表征和注意力之后的表征语义相似度：

$$\begin{array}{c}{\mathbf{M}}^u\&=\text{Tanh}\left(\left[{\hat{\mathbf{S}}}^u-{\mathbf{D}}^u;{\hat{\mathbf{S}}}^u\circ {\mathbf{D}}^u\right]{\mathbf{W}}^M+{\mathbf{b}}^M\right)\\ {\mathbf{M}}^i\&=\text{Tanh}\left(\left[{\hat{\mathbf{S}}}^i-{\mathbf{D}}^i;{\hat{\mathbf{S}}}^i\circ {\mathbf{D}}^i\right]{\mathbf{W}}^M+{\mathbf{b}}^M\right)\end{array}$$

其中${\mathbf{W}}^M\in {\mathbb{R}}^{2d\times d}\text{，}{\mathbf{b}}^M\in {\mathbb{R}}^d$，$-$和$\circ$表示矩阵中逐元素相加和相乘操作。

最后使用逐行最大池化来融合所有位置的匹配信息(矩阵每行求最大值)，以获得用户评论和item评论的综合表征：

$$\begin{array}{cc}& {\mathbf{t}}^u=\text{MaxPooling}\left({\mathbf{M}}^u\right)\\ & \\ & {\mathbf{t}}^i=\text{MaxPooling}\left({\mathbf{M}}^i\right)\end{array}$$

5）预测层

$$r^{{}^{\prime }}=\left[\hat{\mathbf{u}};{\mathbf{t}}^u;\hat{\mathbf{i}};{\mathbf{t}}^i\right]{\mathbf{W}}^f+b^f$$

其中${\mathbf{W}}^f\in {\mathbb{R}}^{4d\times 1}\text{ and }{b}^f\in \mathbb{R}$。

损失函数为：

$$\mathcal{L}\left({\Theta }_f\right)=\frac{1}{\left|{\mathcal{T}}_f\right|}\sum _{k=1}^{|{\mathcal{T}}_f|}{\left(r_k^{{}^{\prime }}-r_k\right)}^2$$

3.3.5实验

• 数据集：Amazon product review datasets、Yelp challenge dataset。

• Baseline：PMF、SVD++、HFT、Deep-CoNN、NARRE、RMG、DAML、AHN、$U-BER{T}_{P-}$(使用bert权重初始化，没有U-BERT pre-training)

各模型的实验结果如表2所示。U-BERT模型在六个不同的领域数据集上优于所有的基线。

即使没有预训练，U-BERT在5个数据集上的性能仍比DAML、AHN和NARRE有所提高，这表明它可以有效的捕获评论感知的用户特征。

表三中为没有预训练任务的实验结果，可以观察到移除任何预训练任务会导致性能下降。

3.3.6总结

本文提出的U-BERT模型，基于BERT对推荐任务进行适配，文章解决了某些领域数据缺失的问题。利用用户评论这一关键信息，提取评论中代表用户偏好的信息，从而增强用户的表征；然后使用两个预训练任务，opinion token预测和opinion评分预测得到一个训练好的模型和所有的参数。Fine-tuning阶段基于预训练的模型，加入item encoder和review co-matching层对某个领域的数据进行微调。

整个模型较为复杂，尤其是co-matching层不太理解。(A CoMatching Model for Multi-choice Reading Comprehension. Neural Natural Language Inference Models Enhanced with External Knowledge阅读这两篇文章可能好理解一点。)

模型中比较重要的思想是跨域推荐的问题，即对于数据较少的领域，利用同一用户的特点，在数据丰富的领域中抽取其偏好和特征，适配到数据较少的领域中。

最后

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